[经济制裁] 受限制人士（50%规则）所拥有实体常见问题解答

2023-09-10

2160

这是一篇关于OFAC的50％规则的文章，主要内容为：OFAC的50％规则判断标准是，如果一个或多个受限制人士直接或间接合计拥有一个实体50％或以上股权，该实体及其财产权益会被视为受限制。在计算受限制人士的合计持股时，会把不同制裁计划下的受限制人士的持股合并计算。在复杂的股权结构中，OFAC会追溯计算受限制人士通过其他实体间接持有的股权。受限制人士放弃股权后，其合计持股低于50％的实体及新进入美国的财产不受限制，但之前冻结的财产仍受限制。实体要求解冻前冻结的财产，须获得OFAC许可。OFAC会根据具体情况进行评估。

[经济制裁] 美国经济制裁执法指南中文翻译版

2023-09-04

1253

这是美国财政部外国资产控制办公室发布的经济制裁执法指南，文件详细阐述了该机构针对各类经济制裁违规行为可能采取的执法应对措施，包括不采取行动、发出警示、作出违规认定以及施加民事罚款等。文件还说明了确定民事罚款数额的具体方法，比如基础罚款矩阵、根据具体情况进行调整的因素等。该指南的目的是为各方提供遵守美国经济制裁法规的操作指引。文件作为附录提供了金融机构可以用来评估自身合规风险的矩阵。总体来说，该执法指南力求在维护经济制裁合规的同时，也保证执法层面程序的公平性和透明度。

[经济制裁] OFAC合规承诺框架解读

2023-08-31

2431

2019年5月2日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了一个合规承诺框架（“框架”），为受美国管辖的组织（包括在美国或与美国人打交道的外国实体，或使用美国原产品或服务的实体）提供指导，告知OFAC认为制裁合规项目应具有的五个基本组成部分：1）管理层承诺　2）风险评估　3）内部控制　4）测试和审计　5）培训。这五个组成部分与FFIEC《反洗钱检查手册》　中要求的金融机构银行保密和反洗钱项目的必备要素高度吻合。框架还解释了OFAC如何在执法背景下考虑这五个组成部分，并强调OFAC对合规项目充分性的重视，这在解决执法行动时至关重要。最后，框架包含一个附录，列出了OFAC在公开执法行动中发现的十大明显违反美国经济和贸易制裁规定的根本原因。

[经济制裁] 美国海外资产控制办公室(OFAC)合规承诺框架（中文翻译版）

2022-09-28

1248

本文是OFAC制定的合规承诺框架中文翻译版，其关键要素主要有：1．高管必须致力于合规，提供资源并重视合规。2．评估客户、产品、服务等风险，制定针对性计划。3．制定政策、流程、内控措施，定期审计改进。4．测试审计识别缺陷，及时纠正。5．定期针对性培训员工。6．常见问题包括无计划、误解规定、子公司交易等。7．管理层和员工可能承担责任。总之，要建立风险为本、管理层支持的OFAC合规计划，发现问题及时改进。

[经济制裁] 美国海外资产控制办公室(OFAC)合规承诺框架（中英对照版）

2022-09-28

2517

本文是OFAC制定的合规承诺框架中英对照版，其关键要素主要有：1．高管必须致力于合规，提供资源并重视合规。2．评估客户、产品、服务等风险，制定针对性计划。3．制定政策、流程、内控措施，定期审计改进。4．测试审计识别缺陷，及时纠正。5．定期针对性培训员工。6．常见问题包括无计划、误解规定、子公司交易等。7．管理层和员工可能承担责任。总之，要建立风险为本、管理层支持的OFAC合规计划，发现问题及时改进。

[经济制裁] A Framework for OFAC Compliance Commitments

2022-09-28

996

本文是OFAC制定的合规承诺框架英文版,其关键要素主要有:1.高管必须致力于合规,提供资源并重视合规｡2.评估客户､产品､服务等风险,制定针对性计划｡3.制定政策､流程､内控措施,定期审计改进｡4.测试审计识别缺陷,及时纠正｡5.定期针对性培训员工｡6.常见问题包括无计划､误解规定､子公司交易等｡7.管理层和员工可能承担责任｡总之,要建立风险为本､管理层支持的OFAC合规计划,发现问题及时改进｡

[经济制裁] 中国对外制裁法律概况

2022-09-18

2732

本文概述了中国实施的对外经济制裁的两大类型，一是执行联合国安理会决议，二是中国自2020年以来制定的一系列反制措施法律法规。文中介绍了制裁的负责部门，各项制裁的法律依据、主要内容以及目前的实施情况，包括制裁名单确定程序、资产冻结、申请豁免交易等问题的处理，以及违反制裁的刑事和行政处罚。

[经济制裁] 美国对外经济制裁实施概览

2022-08-23

920

本文概述了美国经济制裁的法律依据是总统依据紧急法案发布行政令，实施机构是财政部OFAC和司法部DOJ，它们分别可以对违反经济制裁的个人和实体进行民事处罚或刑事起诉。OFAC可以进行调查并作出警示、违规认定、处罚或移送刑事审理。DOJ可以就违反制裁进行刑事起诉，也可以通过对洗钱等金融犯罪的调查起诉规避制裁的行为。还可以利用没收权力扣押非法所得资产。违反经济制裁可能面临高达数百万美元的罚款或数十年监禁。

[经济制裁] 国会在国际紧急经济权力法(IEEPA)中面临的问题和选择

2022-08-20

907

本文讨论了美国国会面临的与IEEPA相关的两个问题：第一，IEEPA的授权范围问题。IEEPA对“国家紧急状态”和“不寻常和异常的威胁”定义模糊，实际运用中权力范围不断扩大，已超出国会最初意图。学者批评国会对总统权力范围的解释持续默认。国会可以考虑明确定义关键术语，或要求法院事先裁决，收回部分授权。第二，2018年《出口管制改革法》通过，废除1979年《出口管理法》，成为新的出口管制法律授权。但是部分管制内容仍依赖IEEPA执行。国会可能重新审视相关内容，转移IEEPA的依赖。总体而言，IEEPA已成为美国现代制裁制度核心。国会至今基本对IEEPA使用持默许态度。如果要收回授权，可以修法明确定义、加设日落条款等。但考虑到国会需高票通过相关修法，实际可能性不大。

[经济制裁] 对国际紧急经济权力法(IEEPA)的司法解释

2022-08-20

1231

本文讨论了关于《国际紧急经济权力法》（IEEPA）的司法解释。主要内容包括：1．Dames　＆　Moore诉Regan案判定了IEEPA规定的总统权力的范围。2．下级法院根据三权分立原则（如禁止授权原则）和正当程序权利对IEEPA进行审查。3．IEEPA下的信息材料和通信例外遭到挑战。法院裁定禁止TikTok和微信等社交媒体违反了这一例外。4．总统援引IEEPA继续执行已过期的《出口管理法》引发争议。法院对此持不同意见。5．总体而言，法院维护了IEEPA赋予总统广泛权力的总体合法性，但在个别领域对其进行了限制。