[热点资讯] 解读第10043号总统公告：中国学生赴美留学须知

2025-01-04

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#10043号公告重磅解读#【资深涉外法律人士解析2025美国留学新政】本文详解10043号总统公告对中国留学生影响，涉及军民融合、理工科、研究生等关键领域。从申请准备、签证面试到法律风险，提供完整应对方案。附独家建议：哪些专业受影响？如何规避风险？替代方案有哪些？助力学生和家长从容应对留学新挑战。

[跨境知产] 网络爬虫的法律与合规实务指南——法律框架、案例分析与操作建议

2024-11-12

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本文章提供网络爬虫在法律和合规操作中的全面指南，重点覆盖网络爬虫的基础概念、涉及的法律法规、版权和数据保护等重要合规要求，并分析相关法律案例（如HiQ诉LinkedIn、淘宝诉爬虫公司案）以揭示潜在的法律风险。通过实务建议帮助企业和技术人员掌握如何在合法合规的框架下实施网络爬虫，确保数据采集的合规性和安全性，同时预见未来的数据保护趋势和反爬虫措施。本指南旨在帮助企业和开发者在数据驱动业务中平衡技术......

[热点资讯] 外资战略投资新规行业深度解读：PE/VC视角下的市场机遇与投资策略

2024-11-10

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2024年商务部发布的新版《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》将于12月2日实施。该政策大幅降低了外资投资门槛至5000万美元，取消最低持股比例限制，并将锁定期统一调整为12个月。本文从PE/VC机构视角，深度剖析新政下科技创新、消费升级、先进制造等领域的投资机会，并提供交易结构设计、风险管控等实操策略建议，为基金管理人把握中国资本市场开放新机遇提供专业指引。

[法律实务] 数字化考勤背景下劳动争议的裁判规则研究——基于钉钉打卡纠纷案例的分析

2024-11-05

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本文以一起典型钉钉打卡纠纷案例为切入点，系统探讨了数字化考勤背景下劳动争议的新特点与处理难题。文章首先分析了钉钉等移动考勤系统的技术特征及其潜在风险，随后深入探讨了电子证据效力认定、举证责任分配、裁判标准统一等三大核心法律问题。文章特别针对用人单位、劳动者和仲裁机构三类主体，提供了详实的应对策略和实务指引。在此基础上，文章展望了数字化考勤争议的未来治理方向，建议通过完善立法规范、推动技术创新、构建......

[跨境融资] 境外投资ODI备案项目信息填写及合规操作指南

2024-10-24

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本指南全面解析境外投资ODI备案流程与要点，涵盖九大核心板块：法律政策框架、投资主体资格审查、投资方案合规性评估、项目尽职调查、备案申请材料准备、特殊情况处理、持续合规管理、实践案例分析及常见问题解答。通过系统化的内容架构和专业的法律分析，为企业提供从前期准备到后续管理的完整解决方案。特别关注敏感行业判定、合规风险防范、跨境并购等热点问题，并结合实际案例进行深入剖析，是企业境外投资实务操作的必备指......

[跨境融资] 企业出海攻略：法律风险、战略布局与实务案例分析

2024-10-13

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本文为中国企业提供全面的海外投资攻略，深入探讨企业出海过程中的法律风险、战略布局和实务案例。文章重点关注以下几个方面：
1. 精选出海目的地：分析市场潜力、供应链效率、基础设施和社会环境等因素。
2. 巧妙设计公司架构：探讨如何通过合理的架构实现税务筹划、风险隔离和融资便利。
3. ODI申报流程：详解境外直接投资的申报步骤，强调合规的重要性。
4. 法律风险防范：分析合规、知识产权、合同......

[热点资讯] 区块链合同的法律效力：机遇与挑战并存的新兴领域

2024-10-07

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本文探讨区块链合同的法律效力，分析其特性及在法律体系中的地位。文章指出，区块链合同作为电子合同的新形式，在《电子商务法》和《民法典》中已有初步法律依据。然而，其去中心化特性带来了证据效力认定、司法管辖权确定等挑战。文章建议完善相关法规，建立行业标准，加强司法人员培训，并推广"双语"合同模式。同时探讨了代码漏洞、隐私保护等潜在风险。最后，文章展望了区块链合同在供应链管理、知识产权保护等领域的应用前景......

[经济制裁] 区域性农商银行应对国际经济制裁的策略研究——以佛山市为例

2024-10-03

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本文深入探讨佛山农商银行应对国际经济制裁的策略研究。首先分析佛山市在珠三角经济圈中的经济结构与发展阶段，重点考察进出口贸易状况。随后介绍顺德农商银行与南海农商银行的业务特点、市场份额和国际化程度，并与其他类型银行进行对比。文章提出针对本地中小企业和外贸企业的风险应对策略，包括合规体系建设、风险评估、客户尽职调查、技术创新等方面。通过案例分析，探讨农商银行如何为典型外向型企业提供金融支持和风险管理服......

[国际贸易] 顺德家具制造业的法律环境与服务机遇：涉外律师视角

2024-09-30

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本文深入分析2024年顺德家具制造业的法律环境，揭示产品质量、知识产权、环保合规等关键风险。探讨国际贸易法规变化带来的挑战与机遇，提供合同审核、合规管理等专业法律服务建议。通过典型案例剖析，为企业应对法律风险、把握发展机遇提供实用策略，助力顺德家具行业实现可持续发展。

[法律实务] 从实践到范本：资深涉外律师分享成套设备进口合同模板

2024-09-27

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本成套设备进口合同模板涵盖16个核心条款和4个重要附件，适用于2024年国际贸易实践。详细规定了设备采购、技术规格、价格支付、交货条件、检验验收、安装调试、技术培训、知识产权、质量保证、售后服务等关键内容。符合最新Incoterms规则，包含违约责任、争议解决等法律条款。为企业跨境采购大型工业设备提供全面指导，确保交易顺利完成，降低法律风险。

[热点资讯] 加密货币监管新态势：法律风险、合规挑战与跨境法律服务机遇（下）

2024-09-05

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本文深入探讨加密货币监管的最新态势,全面分析全球法律风险和合规挑战。重点内容包括:1.全球加密货币监管格局概览,涵盖美国、中国等主要国家的监管态度;2.详细剖析法律风险,包括监管不确定性、跨境交易挑战和AML/KYC合规问题;3.探讨跨境法律服务机遇,包括交易咨询、合规策略制定和争议解决;4.预测未来监管趋势,如全球监管协调、监管范围扩大和稳定币重点监管;提供企业应对策略建议,强调建立专业团队、投......

[热点资讯] 加密货币监管新态势：法律风险、合规挑战与跨境法律服务机遇（中）

2024-08-22

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本文全面剖析加密货币行业的法律风险和合规挑战。主要内容包括：(1)监管不确定性带来的风险，如政策变更和跨境差异；(2)跨境交易面临的法律适用性、AML/KYC等问题；(3)企业应对不同司法管辖区要求的策略；(4)技术与法律交叉带来的挑战，如智能合约的法律地位；(5)适应持续变化监管环境的方法，包括建立监管智能系统、保持灵活业务结构等。文章为加密货币企业提供了全面的风险管理和合规策略指南，对法律服务......

[热点资讯] 加密货币监管新态势：法律风险、合规挑战与跨境法律服务机遇（上）

2024-08-14

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本文深入分析2024年全球加密货币监管格局，重点关注美国、中国、欧盟等主要经济体的最新政策。文章详细讨论了加密货币的法律定义与性质，探讨了SEC、CFTC和FinCEN等美国监管机构的立场。同时，文章还介绍了中国的严格监管措施，欧盟的MiCA法案，以及日本、新加坡和瑞士等国的创新监管方法。此外，本文还探讨了中央银行数字货币（CBDC）的发展及其对监管环境的影响。文章为加密货币行业参与者提供了全面的......

[国际贸易] 欧盟反补贴调查与中国电动车产业WTO规则下的法律分析

2024-06-19

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欧盟委员会对中国电动汽车发起反补贴调查并作出加征临时关税决定,引发中国产业界强烈关注。本文全面解读了WTO反补贴措施的相关规则,评析了欧盟启动调查程序的合规性、中国政策的合理性,并对欧方加征关税决定的法理依据是否充分、对企业影响及应对策略等进行深入探讨。同时阐释了这一争端对中欧经贸大局的影响,展望了双方在新兴产业领域未来的合作与较量趋势。

[经济制裁] SCG塑料有限公司与OFAC达成2,000万美元的和解协议

2024-05-30

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美国财政部OFAC对泰国SCG塑料公司处以2000万美元罚款，原因是SCG塑料在2017-2018年通过美国金融机构处理了2.91亿美元的与伊朗制裁相关交易。SCG塑料利用航运文件掩盖货物的伊朗来源，误导美国银行参与违规交易。OFAC认为SCG严重损害了对伊朗制裁政策目标，并故意隐瞒行为。本案例提醒非美国公司在使用美国金融系统时须遵守制裁法律，并建议实施有效的合规计划以识别和防止违规风险。

[跨境知产] 智能科技与法律边界：人脸识别技术的合规之道

2024-05-20

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本文首先概述了人脸识别技术的发展状况及应用场景，阐述了我国关于个人信息保护的法律法规框架。随后剖析了企业在使用该技术时可能遇到的隐私权、数据合规、算法公平性、自动决策权利保护等法律挑战，介绍了国内外多起影响深远的人脸识别相关诉讼案例并从中提炼合规经验。文章为企业在采用人脸识别技术时规避法律风险提供了可行的合规策略建议，呼吁企业与专业律师充分合作。最后探讨了国际监管差异给跨国企业带来的挑战，并对该技......

[经济制裁] EFG International AG与OFAC达成3,740,442美元的和解协议

2024-05-11

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总部位于瑞士的全球私人银行集团EFG International AG及其约40家子公司，因在2014年至2023年期间通过美国保管人等机构代表古巴居民、被指定为"毒枭"以及被制裁的俄罗斯个人进行证券交易，导致873笔明显违反美国古巴、外国毒枭及俄罗斯制裁条例的交易，总值超过3040万美元，与美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)达成374万美元的和解。OFAC在审查中认定EFG的违规为自愿自首......

[国际贸易] 新《关税法》实施影响与企业法务应对策略

2024-05-05

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随着2024年12月1日新《关税法》实施,进出口企业面临税率调整、原产地规则变化、法律责任加重等重大影响。本文全面解析新法核心内容变化,揭示其与现行法规的显著差异,尤其聚焦原产地认定新规对企业供应链合规、税收优惠资格的影响,深入探讨应对策略。文中提出了审查供应链、开展合规培训、加强内部控制等一系列实操建议,并结合典型案例分析,为企业制定全面合规体系、优化贸易策略提供指导。另外,文章专业解读新法实施......

[法律实务] 微信签订合同的法律风险及实务操作指引

2024-05-03

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本文针对近年来通过微信等即时通讯工具签订合同的新型模式，系统分析了可能产生的法律争议。主要包括：通过扫描件签订是采用数据电文形式还是合同书形式？合同成立时间和地点如何认定？提供方意思表示不明确时如何判断合同效力？文中详细解读了相关法律规定和典型案例，并提出了实务操作建议，如在合同中明确约定签署方式效力、核实签约对方身份、保留完整电子证据等，切实可行、针对性强，对企业防范风险和律师审查相关合同具有重......

[法律实务] 港澳台企业在内地起诉的公证文书材料要求和注意事项

2024-04-11

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针对港澳台企业在内地起诉过程中文件材料准备的重要性，本文集中介绍了需要提交并履行公证认证手续的材料，如公司注册证明书、商业登记证、股东名册、董事决议、授权委托书等公司主体证明文件，以及诉讼文书、境外形成的证据材料等。重点阐述了通过香港委托公证人出具并经司法部审核加盖转递的公证证明在内地诉讼中的证明效力，并就公证程序、费用、时效等提出了相关注意事项和建议。

[法律实务] 亚太地区律师必读：基础设施亚洲发布标准化跨境融资法律文本

2024-04-01

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针对亚太地区缺乏标准化的基础设施融资法律文本的现状，新加坡机构基础设施亚洲着手推出一套新加坡法律体系下的标准化核心项目融资贷款文件。该文件标准化了约50%内容，其余允许定制。由业内顶尖律所起草，经广泛征求意见而成。使用该文件可简化流程、降低成本、提高二级市场活跃度。对于亚太地区涉外律师而言，熟悉这一套标准文本将有助于高效开展相关融资业务，掌握本区域实践动态。本文全面介绍了这一文件的主要内容、制定......

[跨境融资] 粤港澳大湾区跨境理财通业务试点实施细则及南向通

2024-03-22

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2024年1月，监管机构发布修订后的《粤港澳大湾区＂跨境理财通＂业务试点实施细则》，在促进金融市场互联互通的同时，进一步优化政策安排。主要包括放宽投资者准入条件、提高个人投资额度、拓宽业务范围等。本文详细介绍了＂跨境理财通＂南向通投资的合资格主体、开户流程、资金闭环管理、个人额度等具体操作安排，以及投资者权益保障和投诉渠道。最后提供参与南向通的内地及香港银行名单，为大湾区居民提供更加便利的跨境理财......

[法律实务] 律师视角下类案检索的实操理解与技巧（一）

2024-03-21

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作为律师执业的重要环节，类案检索有助于确保裁判可预测性、发现有利论点、洞悉法律适用动向等。文章阐述了类案检索的法律依据、目的和标准，区分了规范缺失型、法律模糊型等疑难案件情形。在检索范围方面，依次涉及指导性案例、典型案例等级别顺序；在检索思路上，提出了逐层检索、地区专业考量、时间优先和控制数量等技巧。最后指出，通过对比分析类案，可洞悉裁判规则、法律原则和政策倾向，为解决法律争议提供全面指引。

[跨境知产] 域名注册须知：条款权责与争议解决机制详解

2024-03-20

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文章首先阐述了域名注册过程中被忽视的"默认规则"可能会对域名持有人产生不利影响。接着介绍了由ICANN制定的《统一域名争议解决政策》等国际通用规则，以及执行这些规则的亚洲域名争议解决中心。然后通过一起深圳法院转移至北京互联网法院审理的域名权属纠纷案例，分析了当事人在同意适用上述规则时已达成管辖协议的法律效力。最后呼吁在未来的域名注册使用中，谨慎阅读并理解相关规则，以确保自身权益不受损害。

[国际贸易] 香港公司印章使用与法律规定全解析–以最高法院参考案例剖析

2024-03-12

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香港公司在内地交易时常出现仅使用小圆章签约的情形，本文引用最高法院参考案例，指出小圆章在香港公司章程中并无明确法律地位，但在内地交易中使用已具有一定证据效力。文章全面介绍了香港法律对法团印章、正式印章的规定，以及签名章、小圆章在实务中的运用。最后提醒在与香港公司签约时，需审查其公司章程的印章使用条款，并给出法律合规建议，以规避风险。

[热点资讯] 外国商务人士在华工作生活指引（2024 年版）

2024-03-11

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本指南由十余部门联合编制，为2024年来华工作生活的外籍商务人员提供便利。主要内容包括：入境后的注册须知；申请手机卡、银行卡和使用移动支付的方法；外币兑换渠道；搭乘火车、飞机、地铁和公交的购票方式；网约车和租车服务渠道；签证延期、居留许可申请流程；工作许可证办理要求；缴纳社保和个人所得税的规定等。还提供了紧急情况下的求助电话，务求全面方便外籍人士在华工作生活。

[热点资讯] A Guide to Working and Living in China as Business Expatriates (2024 Edition)

2024-03-09

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This guide compiled by Chinese authorities provides comprehensive information for foreign business expatriates working and living in China. It covers residency procedures, telecommunications, banking,......

[热点资讯] 《取消外国公文书认证要求的公约》生效后涉外公文书办理指南

2024-02-26

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本文介绍了《取消外国公文书认证要求的公约》（简称《公约》）的内容、目的和适用范围，以及《公约》在中国的实施情况和办理流程。本文指出，《公约》的核心是取消缔约国之间的领事认证环节，简化公文书的国际使用，为涉外民商事活动提供便利。本文还以广东省为例，说明了如何办理附加证明书（Apostille），以及办理费用和注意事项。本文旨在为涉外公文书的使用者提供有用的信息和指导。

[热点资讯] 内地与香港民商事判决相互执行：2024年新制度详解

2024-02-13

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本文介绍了2024年1月29日生效的《内地民商事判决（相互强制执行）条例》（第645章）及其配套规则，以及《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行民商事判决的安排》的主要内容和变化。1本文重点说明了如何在香港申请执行内地民商事判决的条件、程序和注意事项，以及在内地执行香港判决的相关规定。2本文认为，新制度减少了重复诉讼的需要，体现了“一国两制”的优势，为跨境商事交易的争议解决提供了更多选择。

[热点资讯] 最高法民四庭负责人就《最高人民法院关于涉外民商事案件管辖若干问题的规定》答记者问

2024-02-10

328

最高人民法院发布新规定明确涉外民商事案件管辖问题，自2023年1月1日起施行。最高人民法院民四庭负责人在接受记者采访时表示，新规定的出台是为贯彻落实党的二十大精神，将有利于优化涉外民商事案件管辖机制、便利中外当事人诉讼、维护中外当事人合法权益、提升涉外民商事案件审判质效。规定明确了基层法院和中级法院对第一审涉外民商事案件的管辖规则，采取了分区域设置不同的标的额标准，报批制度作为例外情形规定。最高人......

[跨境知产] 涉外企业如何合规使用VPN进行国际联网

2024-02-09

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本文首先介绍了VPN的技术原理，分析了为什么需要通过VPN才能进行国际联网。然后概述了对VPN需求较大的几个行业，重点介绍了我国对使用VPN的监管政策，包括相关法规、许可审批等内容。最后，作者结合自己的工作经验，给出了涉外企业合规使用VPN的几点建议。

[跨境知产] 北京知识产权法院发布 侵犯商业秘密十大典型案例

2024-02-06

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北京知识产权法院发布侵犯商业秘密十大典型案例，包括激光削波装置商业秘密案、蛋鸡新品种配套系商业秘密案、电路板设计商业秘密案等。这些案例对于明晰侵犯商业秘密案件的审理思路和裁判规则，增强企业自我保护、合规经营的意识，在全社会形成尊重商业秘密、保护商业秘密的良好氛围具有指导意义。

[跨境知产] 美国竞业限制协议的效力认定

2024-01-25

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本文讨论了美国在竞业限制协议效力认定方面形成的判断标准和发展变化。文中指出，美国各州在商业秘密保护规则上趋于统一，法院在判断是否执行竞业限制条款时会综合考量包括是否存在应保护的商业秘密，被告是否知悉秘密，原被告之间是否存在保密关系等内容，以及竞业限制的合理性等。美国逐步放宽了对竞业限制协议效力的认定，这对我国商业秘密保护有一定借鉴意义。

[跨境知产] 最高院发布的一则有关竞业限制纠纷的指导案例

2024-01-25

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本文报道最高院发布的王山诉万得信息案例，该案涉及竞业限制纠纷。裁判明确，判断劳动者自营或新单位与原用人单位是否形成竞争关系，不应仅看经营范围是否重合，还要考虑实际经营内容、服务对象、产品受众、对应市场是否重合综合判断。王山举证两公司实际经营差异较大，不构成竞争关系。法院支持其主张，认为仅以登记经营范围重合判断竞争关系，对劳动者就业可能造成不公平。该案例对类似案件审理具有指导意义。

[跨境知产] 苏州中院发布涉竞业限制劳动争议十大典型案例及解读

2024-01-23

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本文通过对苏州市中级人民法院２０２１年公布的１０个有代表性的涉及竞业限制的劳动争议典型案例，全面解析了我国现行劳动法关于竞业限制制度的相关规定，包括经济补偿标准、违约责任、解除条件等规则的适用，在此基础上提出了在平衡企业利益和员工权益之间的司法判断取向。文章强调，竞业限制制度的目的是保护企业商业利益，但同时也要照顾员工的生存权和择业权，不能过分限制员工就业。在司法实践中，应当兼顾各方权利义务关系的......

[跨境知产] 浙江法院发布商业秘密司法保护八大典型案例及解读

2024-01-18

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浙江高院从近两年审结并生效的商业秘密案件中选取了8个具有典型意义的案例公布,以期进一步明晰商业秘密的司法裁判规则,切实维护商业秘密权利人的正当权益。这8个案例分别涉及技术秘密、客户名单、员工参股竞争企业等不同类型的商业秘密,围绕商业秘密的认定标准、侵权行为认定、损害赔偿计算等多个争议焦点问题,对如何准确理解和运用法律规定,明确商业秘密保护的司法裁判规则,完善商业秘密司法保护体系,营造公平竞争的法治......

[经济制裁] 2023年第四季度OFAC公布的五起公司制裁违规案例解析

2024-01-05

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美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)在2023年第四季度公布了多起对美国公司的处罚案例。其中，OFAC因Binance违反多项制裁计划，将美国用户与受制裁地区的用户进行匹配，判处高达近10亿美元的罚款。此外，OFAC还分别与daVinci Payments、纳斯达克公司、CoinList Markets等企业达成百万美元的和解。这些公司因疏忽或明知提供服务给受制裁实体或人员而构成违规。OFAC......

[经济制裁] 2023年第三季度OFAC公布的三起公司制裁违规案例解析

2023-12-26

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本表格内容聚焦OFAC于2023年第三季度公布的三起典型公司处罚案例，分别为涉嫌向伊朗转口建材的建材公司Construction Specialties、未经授权向伊朗执法部队出口商品的跨国企业3M公司、以及为伊朗公民持有账户提供金融服务的Emigrant银行。表格概述了三家公司的基本情况、主要的违规内容、违规行为的严重性评估、处罚数额的确定方法及评估一般影响因素的考量分析，并针对案例反映出的关键......

[热点资讯] 高净值移民财产跨境转移完全指南

2023-12-10

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本文从法律角度全面介绍了＂移民＂、＂国籍＂的各种定义，同时详细探讨了获取外国永久居留权、移民与国籍之间的关系，以及护照与国籍的关系，并区分了华侨、外籍华人等不同概念。文章还具体介绍了个人和家庭资产的跨境转移形式，重点阐述了客户在取得移民身份后，为进行财产转移需向外汇管理部门提交的各类证明材料，以及资金最终汇出的要求。

[跨境融资] VIE架构的概念、监管态度及其外汇政策

2023-11-22

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本文概述了VIE股权架构的由来和发展过程｡2001年的安然事件揭示了公司可以通过特殊目的实体隐藏风险,FASB因此提出了VIE的概念｡我国对VIE架构境外上市企业一直持默许态度｡随着时间推移,监管部门逐步完善了VIE架构企业境外上市的审查和管理制度,要求披露控制权税务等多个方面的风险｡文中还讨论了VIE架构中的关键协议内容,以及外商直接投资的外汇管理政策｡最后还提到了2023年实施的境内企业境外上......

[跨境电商] 跨境电商法庭裁判规则解读

2023-11-02

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本文是杭州互联网法院发布的跨境贸易法庭典型案例裁判规则指引，共收录了10个典型案例，涵盖跨境电商平台自营标识混淆、平台经营者信息公示义务、中文标签效力、销售非法出版物、海外代购、商品标识翻译错误、零售交易主体责任、新型商品类别判定、销售者“明知”认定、职业索赔等法律问题。这些案例阐述了法院在裁决过程中的规则及其典型意义，旨在为跨境电子商务提供公正高效的司法服务和法治环境，维护消费者权益。本文对跨境......

[跨境电商] 跨境电商海关知识产权审查和处置指南

2023-10-30

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本文介绍了跨境电商卖家如何避免货品被海关扣留的措施，包括取得品牌方授权加入海关备案系统，在备案系统查询已备案权利，报关公司预审核，配合海关查验，与海关沟通证明合法权利等，并提醒未提供授权证明可能面临的查验延误、罚款和没收货物的风险，以帮助卖家提前做好知识产权准备工作，确保货物顺利通过海关。

[跨境电商] 跨境电商平台安全合规检测认证要求解读

2023-10-29

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本文主要围绕各大跨境电商平台对产品安全合规性提出的新要求进行了解读，内容涉及CE认证、符合性声明、UL认证、德国EPR注册等多个方面，介绍了这些安全合规认证的定义、适用范围、获取流程等，并指出跨境电商平台已开始要求卖家提供这些安全认证，以确保上架产品的安全性。文章还提到了亚马逊制定的两项运输包装安全测试标准。本文较全面地介绍了当前跨境电商平台对产品安全合规性提出的各项新要求，有助于卖家更好地遵守相......

[跨境电商] 浙江省2021年《跨境电商合规白皮书》摘要

2023-10-22

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这份由浙江省电子商务促进会发布的白皮书，深入探讨了跨境电商合规发展的各个方面，包括国际形势、合规约束、知识产权纠纷以及国内政策和监管机构。白皮书提出了一系列加强合规发展的建议，目标是帮助跨境电商企业更好地理解海外市场的法律法规，学习平台运营规则，提高法律意识，并加强内部合规体系的建设。这将有助于企业在全球市场中取得成功。

[跨境电商] 跨境电商平台多措并举推动行业合规发展

2023-10-20

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这篇文章是关于中国跨境电商出口平台如何推动行业合规发展的，主要介绍了以下四个方面：加强知识产权保护，通过技术、工具、惩处机制等多种方式，防控假货，保护品牌和消费者。保障产品安全合规，参考或依照各目标市场的法律法规和标准，对产品安全性、包装安全等提出规定，并设立专业的安全团队监督。维护行业市场秩序，采取多项措施预防和打击刷单行为，规范商品信息发布，打击店铺违规注册。培育合规经营人才，开设合规课程，丰......

[跨境电商] 中国跨境电商出口合规发展历程分析

2023-10-16

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本文从2004年至今分三个阶段分析了中国跨境电商出口合规发展历程。第一阶段(2004-2011年)，政策支持电商发展，企业合规意识薄弱；第二阶段(2012-2018年)，政策进一步支持电商发展，监管部门开始合规监管，企业合规意识有所提高但仍存在问题；第三阶段(2019年至今)，国家建立电商法律体系，监管持续升级，企业合规能力增强但仍面临品牌授权、税务、数据安全等风险。文章分析了不同阶段企业合规建设......

[经济制裁] 2023年第二季度OFAC公布的五起公司制裁违规案例解析

2023-10-04

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本文归纳总结了2023年第二季度OFAC公布的5起不同行业企业违反美国制裁的典型案例。这5起案例分别是：微软公司因向受制裁国家出口软件和服务受罚；BAT烟草公司与朝鲜公司合谋出口烟草产品受罚；Poloniex数字资产交易平台允许受制裁国家客户交易受罚；Murad化妆品公司秘密向伊朗出口化妆品受罚；瑞银拉脱维亚分行处理来自克里米亚的违规交易受罚．文中对各公司违规的时间，方式，内容，金额等进行了概述，......

[经济制裁] 2023年第一季度OFAC公布的三起公司制裁违规案例解析

2023-10-02

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2023年第一季度OFAC公布3起处罚案例：1．印度烟草公司Godfrey　Phillips向朝鲜出口烟草，采用第三方中介试图规避制裁。Godfrey　Phillips未能建立有效的制裁合规方案，对全公司制裁风险管理不到位。2．美国Wells　Fargo银行为一欧洲银行提供用于违规交易的软件工具，内部控制失效，长期未发现问题。Wells　Fargo主要问题在于内部控制失效，未能管控软件服务风险。3......

[经济制裁] 全面解读美国制裁伊朗背景与现状、趋势

2023-10-01

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这篇文章概述了美国和伊朗之间复杂的关系。1979年伊朗伊斯兰革命推翻亲美独裁政权，两国关系恶化。奥巴马时期签署伊核全面协议，双边关系略有缓和。特朗普时期美国单方面退出伊核协议，大力制裁伊朗，紧张局势升级。拜登时期寻求重返伊核协议，但维持制裁，采取“施压外交”策略。美国在中东采取遏制伊朗的战略，伊朗利用区域代理人扩张影响力，两国在叙利亚、黎巴嫩等地竞争势力。伊朗国内也动荡，2022年爆发大规模抗议。......

[经济制裁] OFAC与3M公司就其违反伊朗制裁达成和解协议

2023-09-24

749

财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2023年9月21日发布，美国3M公司因为向伊朗执法部门控制的实体出售反光牌照薄片，违反了对伊朗的制裁，最终与OFAC达成963万美元罚款的和解。3M的瑞士子公司3M　East通过德国中间商，在2016年至2018年期间向伊朗执法机构控制的实体出售了一些产品。一名美国籍员工也参与了这些违规销售。OFAC认为这些行为具有恶劣性。尽管3M有合规计划，但员工明知这些......

[经济制裁] 外国资产控制办公室（OFAC）-概述

2023-09-18

7121

本文主要介绍了美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的经济制裁政策、合规要求和合规建议。OFAC负责执行美国的对外经济制裁，其制裁对象包括敌对国家、恐怖分子等。OFAC可以冻结目标在美资产，限制与其交易。OFAC的制裁要求主要针对美国银行，也影响涉美交易的中国企业。OFAC的主要合规要求有冻结指定方资产、禁止未许可交易、及时更新名单、向OFAC报告被冻结交易等。文章还建议银行应建立OFAC合规项......

[经济制裁] 受限制人士（50%规则）所拥有实体常见问题解答

2023-09-10

2768

这是一篇关于OFAC的50％规则的文章，主要内容为：OFAC的50％规则判断标准是，如果一个或多个受限制人士直接或间接合计拥有一个实体50％或以上股权，该实体及其财产权益会被视为受限制。在计算受限制人士的合计持股时，会把不同制裁计划下的受限制人士的持股合并计算。在复杂的股权结构中，OFAC会追溯计算受限制人士通过其他实体间接持有的股权。受限制人士放弃股权后，其合计持股低于50％的实体及新进入美国的......

[经济制裁] 美国经济制裁执法指南中文翻译版

2023-09-04

1767

这是美国财政部外国资产控制办公室发布的经济制裁执法指南，文件详细阐述了该机构针对各类经济制裁违规行为可能采取的执法应对措施，包括不采取行动、发出警示、作出违规认定以及施加民事罚款等。文件还说明了确定民事罚款数额的具体方法，比如基础罚款矩阵、根据具体情况进行调整的因素等。该指南的目的是为各方提供遵守美国经济制裁法规的操作指引。文件作为附录提供了金融机构可以用来评估自身合规风险的矩阵。总体来说，该执法......

[热点资讯] 民事诉讼法修订涉外程序解决司法程序痛点

2023-09-03

387

本次民事诉讼法修改的主要背景是，随着经济社会发展和对外开放的推进，涉外民事纠纷数量增加，现行涉外民事诉讼程序已难以适应实践需要。本次修改的主要内容是完善涉外民事诉讼程序，如扩大我国法院对涉外案件的管辖权，改进涉外送达制度等；与民法典衔接，增加指定遗产管理人案件的规定；加大对虚假诉讼的惩治力度。本次民事诉讼法修法总体上对完善涉外民事诉讼程序，回应涉外民商事审判实践需求，维护司法权威具有重要意义。

[热点资讯] 首以法律形式写明中国法域外适用制度！《对外关系法》意味着什么？

2023-08-31

369

本文主要介绍了2022年6月中国通过的首部《对外关系法》的主要内容和重大意义。该法是新中国首次系统规定对外关系法治，标志着中国对外关系进入法治化、制度化新阶段。法律明确反对滥用“长臂管辖”，建立完善的对外关系法律体系框架，对涉外法律问题作出回应，是维护国家主权安全的需要，善用法治武器应对外部风险挑战。文章认为该法堪称新中国对外关系立法的里程碑之作。

[经济制裁] OFAC合规承诺框架解读

2023-08-31

3089

2019年5月2日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了一个合规承诺框架（“框架”），为受美国管辖的组织（包括在美国或与美国人打交道的外国实体，或使用美国原产品或服务的实体）提供指导，告知OFAC认为制裁合规项目应具有的五个基本组成部分：1）管理层承诺　2）风险评估　3）内部控制　4）测试和审计　5）培训。这五个组成部分与FFIEC《反洗钱检查手册》　中要求的金融机构银行保密和反洗钱项目......

[法律实务] 杂项条款的风险隐患与避免技巧-跨境交易合同审查实务(十一)

2023-08-18

615

本文探讨了跨境交易合同杂项规定的重要性及起草技巧。文章指出法律适用条款直接影响合同解释和纠纷解决，需谨慎选择。关于同意管辖条款，非排他条款较安全。文章进一步讨论了完整协议条款的防御作用，修订条款需书面形式的重要性，分割条款的便利性等起草技巧。此外，文章提到格式与术语应保持一致，避免不必要的法律用语。最后，文章警示了常见起草错误风险，以及需要考量合同对强制法规的局限性。

[法律实务] 关键构成要点剖析-跨境交易合同审查实务(十)

2023-08-12

1327

本文主要介绍交易合同中常见的法律条款，并围绕信贷合同和并购合同进行详细解析。文章首先指出，陈述条款是合同中非常关键的组成部分，它要求合同方对影响合同可执行性的事实作出声明，以减少交易风险。文中以组织结构、授权和执行力等可执行性陈述为例，剖析了这些陈述在保障合同有效性方面的作用。接下来，文章解读了信贷合同中的各类条款，如报告承诺、肯定性承诺、负面承诺以及财务条款等，分析它们在约束债务人行为、保护债权......

[法律实务] 合同起草和格式-跨境交易合同审查实务(九)

2023-07-28

1306

本文章讨论了签署合同的方式，特别是涉及法人代表的授权和签署。还提到了Power　of　Attorney的作用和必要性。合同的有效性与交付有关，交付可以通过多种方式实现，如交换原始签署的协议、交割、第三方传递等。此外，讨论了合同标题、表格、字体、间距和段落的设计和组织，以提高可读性和使用便捷性。最后还涉及了公证和＂whereas＂条款的作用。

[法律实务] 合同修订、豁免和同意的技巧-跨境合同审查实务(八)

2023-07-15

1196

本话题主要涵盖了合同修订、豁免和同意的重要性及其在商业和法律领域中的应用。我们探讨了修订合同的法律要求和原则，包括书面形式、双方同意和代表权的问题。同时，我们介绍了豁免的概念和作用，以及同意的要素和效力。此外，我们提供了关于如何管理和保护合同权益的实践建议。总体而言，本话题强调了合同修订、豁免和同意在维护合同关系稳定和促进商业合作中的重要作用。

[法律实务] 合同的审查和解释-跨境交易合同审查实务(七)

2023-06-30

1322

本文旨在探讨律师在审查和解释合同过程中的关键角色。首先提出律师在合同审查工作面临的主要挑战；接着详细介绍了律师审查合同的基本原则，包括审查范围等，重点是详细探讨了具体如何审查和解释合同；最后文章还提供了一些常见的合同审查注意事项，如检查关键条款、注意隐含条款等。通过本文的阅读，读者将深入了解律师在审查和解释合同中的重要作用，无论是法律专业人士、商业经营者还是普通读者，都能从中获得有价值的见解。

[法律实务] 合同起草技巧-跨境交易合同审查实务(六)

2023-06-02

1044

这篇文章介绍了在合同起草中如何增加弹性和灵活性,包括使用“重要性/重大不利影响”,“合理性”､“不得无理拒绝同意”､“尽最大努力/合理努力”等技巧｡文章还提供了一些具体的例子来说明这些技巧的应用,包括使用“materiality/material adverse effect”､“consent not to be unreasonably withheld”和“best/reasonable e......

[法律实务] 有效起草合同的原则-跨境交易合同审查实务(五)

2023-05-14

725

这篇文章是关于协议起草的，它代表了起草人为准确传达两个或两个以上的人的协议所做的努力。协议起草是一项既艰巨又独特的任务，需要遵循特定的规则和格式，以确保协议的准确性和合法性。在撰写协议的过程中，起草人需要确定双方同意的内容，并将该协议简化为文字。这个过程包含谈判和起草两个方面。谈判过程中，由于谈判的不断进行，会产生许多不确定性，需要不断解决双方的分歧和争议点，使双方最终达成共识。起草过程中，起草人......

[法律实务] 如何成为一名合格的涉外律师

2023-05-02

1966

这篇文章介绍了如何成为一名合格的涉外律师。文章首先讲到了在商业交易中，律师的角色是不可或缺的，因为生意人可能已经同意了交易的关键点，但他没有考虑到这些关键点所产生的法律问题，更不用说如何解决这些问题了。接着，文章提到了律师需要识别问题，善于发现、评估和解决问题。最后，文章讲到了律师作为客户的向导，在协议谈判和起草过程中，律师经常要视具体情况对客户做好解释工作。

[法律实务] 定义（Definitions）条款-跨境交易合同审查实务(四)

2023-04-16

470

这篇文章主要介绍了在法律实践中，律师需要特别注意重要术语的准确定义，或者说，用词精准是律师最有力的武器之一，特别是在私人法律实践领域，尤其在协议起草过程中是最需要注意的。文章详细介绍了定义的目的、定义放在哪里以及如何进行定义等方面。文章指出，定义重要术语的过程中，不仅可以增加达成共识的可能性，还可以确保术语在协议中得到正确反映。此外，定义术语的使用还可以提高协议前后文意思的一致性，减少不必要的重复......

[热点资讯] 美国试图对TikTok的限制 (二) : 国会收到的立法建议和考量

2023-04-14

693

本评论文章探讨了美国政府试图对TikTok实施限制的背景和原因，以及国会收到的相关立法建议和考量。文章介绍了TikTok存在的安全问题和数据隐私问题，以及对国家安全和信息安全的影响。此外，文章还探讨了美国对中国科技企业的打压以及抖音海外版在美国的前景。通过本文，读者可以了解到TikTok在美国面临的挑战和困境，以及美国政府对于中国科技企业的态度和政策。

[热点资讯] 美国试图对TikTok的限制(一)：国会立法背景

2023-03-25

710

这篇文章介绍了美国国会在对TikTok进行限制之前的立法背景。文章讨论了美国对涉及国家安全的担忧，以及特朗普政府采取的措施，包括禁止使用TikTok和推动TikTok出售其在美国的业务。文章还介绍了TikTok针对这些限制采取的措施，并讨论了这些措施可能对TikTok未来的影响。总体而言，这篇文章旨在解释美国政府限制TikTok的原因和背景，并讨论TikTok可能的前景。

[法律实务] 先决条件(Conditions Precedent)-跨境交易合同审查实务(三)

2023-03-01

1154

规定一方在合同项下有义务在履约之前或交割发生之前必须满足的要求的条款称为先决条件。跨境交易协议中常见的如政府审批，对于跨越多个国家的交易，可能会接受不同国家的政府部门的审批如对外投资备案（FDI）或者外商投资备案（ODI），在跨境融资业务中还会涉及股权或不动产抵押登记备案等手续。一般来讲，先决条件通常与合同的履行紧密联系，因为如果合同一方未能满足其条件，则相对方有权利不履行合同。下文将详细介绍一些......

[法律实务] Covenants和Undertakings-跨境交易合同审查实务(二)

2023-02-08

2276

这是一篇关于商事合同中的Covenants和Undertakings的概述性文章。文章首先介绍了Covenants的定义，它是商事合同中合同各方就交易过程中义务、责任和限制而作出的一种法律条款或承诺。接着文章讨论了Covenants中的例外规定，例如事先许可、特定金额门槛、不合理违反等，以及例外技术如分拆和篮子的运用。文章然后转入对Undertakings的讨论，它是一方在合同中作出的概括性承诺。......

[法律实务] 陈述(Representations)和保证(Warranties)的风险规避-跨境交易合同审查实务(一)

2023-02-07

3394

本文首先介绍了陈述和保证的法律渊源和概念内涵，它们区别于合同的其他条款，用来描述交易事实或对重要事项作出确定承诺。文章指出二者有区别：陈述相对保证，其法律效力较弱，不构成对法律后果的确定承诺。具体来说，陈述仅要求相信其真实性，但保证要求事项在整合同内持续为真；违反陈述需要举证，但违反保证可直接引发法律后果。接着，文章分析了陈述的多种类型和主要作用，包括描述交易背景、促成合同、分配风险等。对保证条款......

[热点资讯] 从类案角度看“非法买卖外汇”的刑事责任认定与行政处罚

2023-01-31

1110

对于民间的个人私下买卖外汇行为的定性。外汇不同于“枪支、弹药、毒品”等违禁品，在刑法理论和司法实践中的多数意见认为，单纯买卖外汇自用的人是不宜以犯罪论处的。在（2013）珠香法刑初字第2084号一案中，对被告人将其在广州合伙经营的货款港币……

[热点资讯] 个人外汇管理和个人结售汇便利化额度的理解误区和解读

2022-11-03

1546

个人外汇管理遵循经常项目可兑换的总体原则。因此，个人经常项下结汇和购汇都不存在限额，只要是真实、合法的经常项目交易，无论金额大小，都可以凭有交易额的证明材料在银行直接办理结售汇。近年来，国家不断在个人外汇管理方面进行便利化努力，如留学学费购付汇、境外工作的境内个人薪酬结汇、在华工作境外个人薪酬购汇等方面的手续进行简化。本文对当前容易误解的国家个人外汇管理方面的政策如个人结售汇便利化额度进行解读。

[国际贸易] 对UCP600及国际商会相关文件适用的解读

2022-11-01

1158

国际惯例与一国法律不同，其适用存在较大的不确定性，即便当事各方尽最大努力做到理解惯例、尊重实务，但信用证交易中仍然会发生争议和纠纷，这很大程度上也是由信用证交易大多跨国跨境的性质所决定，不同国家地区的当事人在专业水平、业务经验、操作习惯和管理制度上不尽相同，对惯例和实务的理解也存在一定偏差。从涉外法律从业者的思维和角度出发，本文重点论述国际惯例在法律实务中的运用和其逻辑。

[国际贸易] 如何降低跟单信用证下的不符点率

2022-10-20

547

据估计，全球跟单信用证下首次交单的拒付率介于65%-80%之间。虽然这并不必然意味着受益人根本不会收到结算款项，但却是一个令人严重关切的问题，因为它至少会导致结算或 融资的延迟，并使银行费用因此增加。另外，它可能会延迟向申请人交付单据的时间。银行 费用的增加是由于需要额外与交单人及/或申请人联系、通知并可能讨论不符点，以及根据收 到的指示重新处理交单。不符点对所有当事方来说都是负担。

[经济制裁] 美国海外资产控制办公室(OFAC)合规承诺框架（中文翻译版）

2022-09-28

1642

本文是OFAC制定的合规承诺框架中文翻译版，其关键要素主要有：1．高管必须致力于合规，提供资源并重视合规。2．评估客户、产品、服务等风险，制定针对性计划。3．制定政策、流程、内控措施，定期审计改进。4．测试审计识别缺陷，及时纠正。5．定期针对性培训员工。6．常见问题包括无计划、误解规定、子公司交易等。7．管理层和员工可能承担责任。总之，要建立风险为本、管理层支持的OFAC合规计划，发现问题及时改进......

[经济制裁] 美国海外资产控制办公室(OFAC)合规承诺框架（中英对照版）

2022-09-28

2903

本文是OFAC制定的合规承诺框架中英对照版，其关键要素主要有：1．高管必须致力于合规，提供资源并重视合规。2．评估客户、产品、服务等风险，制定针对性计划。3．制定政策、流程、内控措施，定期审计改进。4．测试审计识别缺陷，及时纠正。5．定期针对性培训员工。6．常见问题包括无计划、误解规定、子公司交易等。7．管理层和员工可能承担责任。总之，要建立风险为本、管理层支持的OFAC合规计划，发现问题及时改进......

[经济制裁] A Framework for OFAC Compliance Commitments

2022-09-28

1126

本文是OFAC制定的合规承诺框架英文版,其关键要素主要有:1.高管必须致力于合规,提供资源并重视合规｡2.评估客户､产品､服务等风险,制定针对性计划｡3.制定政策､流程､内控措施,定期审计改进｡4.测试审计识别缺陷,及时纠正｡5.定期针对性培训员工｡6.常见问题包括无计划､误解规定､子公司交易等｡7.管理层和员工可能承担责任｡总之,要建立风险为本､管理层支持的OFAC合规计划,发现问题及时改进｡

[经济制裁] 中国对外制裁法律概况

2022-09-18

3528

本文概述了中国实施的对外经济制裁的两大类型，一是执行联合国安理会决议，二是中国自2020年以来制定的一系列反制措施法律法规。文中介绍了制裁的负责部门，各项制裁的法律依据、主要内容以及目前的实施情况，包括制裁名单确定程序、资产冻结、申请豁免交易等问题的处理，以及违反制裁的刑事和行政处罚。

[热点资讯] 海湖庄园搜查令法律解析

2022-08-27

808

本文首先介绍了海湖庄园的背景,然后详细分析了海湖庄园搜查令中援引的三个法律条款,即《反间谍法》第793条、刑法第2071条和第1519条。文章进一步讨论了总统处理国防情报的权力,包括信息解密程序以及相关法律条文对总统权力的约束。文章最后指出,这些文件的保密状态可能影响法院根据刑法条文就文件内容所涉国防情报的定义作出的判决。

[经济制裁] 美国对外经济制裁实施概览

2022-08-23

1282

本文概述了美国经济制裁的法律依据是总统依据紧急法案发布行政令，实施机构是财政部OFAC和司法部DOJ，它们分别可以对违反经济制裁的个人和实体进行民事处罚或刑事起诉。OFAC可以进行调查并作出警示、违规认定、处罚或移送刑事审理。DOJ可以就违反制裁进行刑事起诉，也可以通过对洗钱等金融犯罪的调查起诉规避制裁的行为。还可以利用没收权力扣押非法所得资产。违反经济制裁可能面临高达数百万美元的罚款或数十年监禁......

[经济制裁] 国会在国际紧急经济权力法(IEEPA)中面临的问题和选择

2022-08-20

1291

本文讨论了美国国会面临的与IEEPA相关的两个问题：第一，IEEPA的授权范围问题。IEEPA对“国家紧急状态”和“不寻常和异常的威胁”定义模糊，实际运用中权力范围不断扩大，已超出国会最初意图。学者批评国会对总统权力范围的解释持续默认。国会可以考虑明确定义关键术语，或要求法院事先裁决，收回部分授权。第二，2018年《出口管制改革法》通过，废除1979年《出口管理法》，成为新的出口管制法律授权。但是......

[经济制裁] 对国际紧急经济权力法(IEEPA)的司法解释

2022-08-20

1694

本文讨论了关于《国际紧急经济权力法》（IEEPA）的司法解释。主要内容包括：1．Dames　＆　Moore诉Regan案判定了IEEPA规定的总统权力的范围。2．下级法院根据三权分立原则（如禁止授权原则）和正当程序权利对IEEPA进行审查。3．IEEPA下的信息材料和通信例外遭到挑战。法院裁定禁止TikTok和微信等社交媒体违反了这一例外。4．总统援引IEEPA继续执行已过期的《出口管理法》引发争......

[经济制裁] 国际经济紧急权力法(IEEPA)的演变

2022-08-20

2934

本文概述了《国际紧急经济权力法》自1977年通过以来的演变过程。该法取代了战时《与敌国贸易法》部分内容，限制总统在非国家紧急情况下行使经济紧急权力。随后数十年，总统频繁依据该法宣布国家紧急状态，使用范围也在不断扩大。最初用于制裁外国政府，后扩大到团体和个人；地域范围也从具体国家扩展到不限地域的威胁。国会有时在非紧急情况下指示总统使用该法权力，或追溯批准紧急使用。该法现主要用于管制交易和冻结资产，支......

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的规定，援引和解释

2022-08-20

1533

本文概述了《国际紧急经济权力法》(IEEPA)的相关内容：1、IEEPA授权总统在国家紧急状态下调查、规范或禁止某些外汇交易、资金转账及货币证券进出口。总统需向国会报告紧急状态及行使权力的必要性。2、IEEPA已修订8次，主要调整处罚、排除某些信息交流、扩大适用范围。2001年《爱国者法案》修正授权总统在特定情况下没收资产。3、2003年，小布什首次用IEEPA没收伊拉克在美资产。4、文章详细梳理......

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的起源

2022-08-19

1603

本文介绍了国际紧急经济权力法的起源。第一世界大战期间，美国通过《对敌贸易法》赋予总统广泛的经济紧急权力。大萧条时期，该法扩大适用范围，允许总统在和平时期宣布国家紧急状态。战后，《对敌贸易法》成为实施经济制裁和货币政策的重要工具。20世纪70年代，鉴于总统权力滥用，国会通过《国家紧急状态法》，对宣布紧急状态作出规范，并通过《国际紧急经济权力法》，明确紧急状态属罕见和短暂，对总统经济紧急权力作出限制，......

[经济制裁] 国际紧急经济权力法(IEEPA)的历史和争议

2022-08-19

2650

本文概述了美国《国际紧急经济权力法》的起源、演变和使用情况。该法授权总统在宣布国家紧急状态后，对各种经济交易实施广泛管制。它起源于1917年的《对敌贸易法》，在20世纪70年代被修改为现在的形式。它赋予总统在国家紧急状态下管制经济的广泛权力。自1977年颁布以来，总统频繁援引该法宣布紧急状态并实施经济制裁，其制裁对象也从国家扩大到个人和组织。尽管该法遭到批评，但国会很少试图修改或废止该法。该法体现......

[热点资讯] 转发中国人民银行 国家外汇管理局关于银行业金融机构境外贷款业务有关事宜的通知

2022-07-18

1670

本通知规定银行业金融机构开展境外贷款的政策，推动形成国内国际双循环新格局。明确境外贷款的定义，要求银行业金融机构在境外贷款余额上限内自主开展业务。规定境外贷款余额的计算公式，中国人民银行可根据情况调整参数。要求银行业金融机构做好业务规划和管理，建立完善的业务操作规程和内控制度。统一管理２７家银行的境外贷款业务。

[经济制裁] 国际贸易制裁的概况及对被制裁国的影响

2022-07-11

2232

本文介绍了国际贸易制裁的概念、类型和产生原因，指出它起源于战争，后逐渐独立存在。分析了实施贸易制裁对被制裁国及制裁国自身都会造成经济损失的双刃剑效应，并会产生替代政策效应。文章还讨论了贸易制裁的国际法合法性争议，指出单边制裁与国际法原则存在矛盾。

[经济制裁] 美国经济制裁法规解析及企业合规要点

2022-07-11

2544

本文首先介绍了经济制裁的概念、目的和美国的主要制裁方式，解析了OFAC的职责，并区分了全面制裁和非全面制裁的不同。其次，文章详细梳理了美国经济制裁法律的适用对象，以及不同主体违规的法律后果。最后，文章从实务角度出发，建议中国企业开展客户尽职调查，并在与高风险国家开展业务时，建立经济制裁合规体系，其中应包含风险评估、内部控制、测试审计、培训等要素。

[经济制裁] 俄罗斯市场在全球的地位和涉俄制裁给本地外向型企业带来的机遇和挑战

2022-07-11

2417

在俄罗斯对乌克兰采取特别军事行动以来，因美国和英国、加拿大、澳大利亚、新西兰及日本等主要国家对俄罗斯进行了全方位的制裁，导致很多著名的欧美和日、韩企业暂停了其在俄罗斯的营业。这个局面从表面上来看对俄罗斯的经济产生了巨大和深远的影响，但从另一方面来看，对被制裁和出口管制的行业来讲，不仅给俄罗斯当地企业提供了市场机会，同时也给外国投资者提供了切入的机会，毕竟俄罗斯2021年经济体量排在全球第11，总量......

[跨境融资] 内资公司改制为WFOE的股权安排与合规风险

2022-07-10

2167

本文讨论了境内居民投资境外公司的外汇管理规定及实务操作。文章提到，尽管37号文规定境内居民可以办理外汇登记投资境外，但实践中操作非常困难。部分做法是由创始人团队先在境外设立公司后再退出境内公司。创始人团队需要在个人外汇额度内汇出资金到境外公司，但若以资本项目名义申请汇出有违规风险，通常改以经常项目名义申请。WFOE收购内资公司股权时可以只做账面处理不实际支付对价。内资公司注册资本作价转让不产生所得......

[跨境融资] 外汇登记规定要点剖析及历史遗留问题及处理

2022-07-10

2842

本文主要讨论了境内居民可以通过设立境外特殊目的公司进行境外融资，需要注意相关的外汇登记要求。境内居民在设立境外特殊目的公司前后，需要按规定向外汇管理部门办理境外投资外汇登记或变更登记。文中详细解析了2014年施行的新规《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2014〕37号），对比了与之前的75号文规定，总结了新规的主要变化，如扩大了特殊目的公司的范围，明......

[跨境融资] 绕过监管搭建境外红筹架构的策略与逻辑

2022-07-10

2010

本文首先介绍了当前对外资并购架设红筹结构涉及的主要规定，包括1997年外经贸法发第267号《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》、2005年国家外汇管理局75号文、2006年《证券法》、2006年10号令和2008年商务部外国投资管理司颁布的准入管理指引手册。然后详细分析了企业绕过10号文搭建境外红筹结构并上市的几种做法，如利用10号文施行的时间点差异，通过第三方代持或先卖后买避开关联并购，采用......

[跨境融资] 中国企业境外上市的历史变迁及监管政策解析

2022-07-10

2557

这篇文章介绍了中国企业境外上市的历史过程｡1992年证监会成立之前,企业只能去境外上市｡90年代初期,一些国企通过在境外设立红筹公司在香港､美国等地上市｡1997年的《九七红筹指引》对大型国企境外上市进行规范｡1999年被称为民企境外上市元年｡2006年的10号文件对民企境外上市设置了限制,要求商务部批准关联并购和跨境换股,堵塞了民企境外上市的“旁门”｡但由于实际操作困难,促成了一些变通做法出现｡......

[跨境融资] 境外融资主体常见股权架构剖析

2022-07-10

2432

本文首先介绍了境外融资主体常见的股权架构，包括香港公司、BVI持股公司、开曼公司等特殊目的公司，这些公司通常没有实际业务，设立目的在于境外上市、税务筹划和持股。文章分析了各层公司注册地选择的考量，BVI具有简便注册、公司治理灵活、保密性高等优势；开曼是境外上市的常用注册地；税收角度，通过香港公司可以享受税收协定待遇。文章进一步剖析了这种复杂架构设计的商业考量，如境外上市、放大杠杆、转让股权税负低等......